判断题
正确(↓↓↓ 点击‘点击查看答案’看答案解析 ↓↓↓)
发现账户存在大量转入转出交易的，应当按照“了解你的客户”原则，对单位或者个人的交易背景进行调查。如发现存在异常...
判断题发现账户存在大量转入转出交易的，应当按照“了解你的客户”原则，对单位或者个人的交易背景进行调查。如发现存在异常的，应当按照审慎原则调整向单位和个人提供的相关服务。
自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元...
判断题自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转时，金融机构应当作为大额交易进行上报。
下列哪些行为属于未尽受委托义务，损害公司或客户合法权益（）A.超越公司授权范围收取客户保费，伪造客户信息或擅自...
多项选择题下列哪些行为属于未尽受委托义务，损害公司或客户合法权益（）
A.超越公司授权范围收取客户保费，伪造客户信息或擅自利用客户证件申请银行存折、银行卡 B.与客户串通安排他人顶替体检，或擅自安排他人顶替客户体检，或未及时报告客户代体检情况 C.隐瞒、伪造或提供虚假个人资料、保证人信息 D.套取、骗取公司佣金、手续费、奖励等
