多项选择题
A.事先评估 B.制订风险处置预案 C.建立奖惩机制 D.扩大分销渠道
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承...
多项选择题证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券 B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D.在承销过程中不按规定披露信息
证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（）等中介机构的协调配合。A.税务事务所B.律师事务...
多项选择题证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（）等中介机构的协调配合。
A.税务事务所 B.律师事务所 C.会计师事务所 D.评估机构
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。A.法...
多项选择题2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。
A.法律风险 B.财务风险 C.道德风险 D.职业风险
