证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，首席风险官的任职条件包括（）。
Ⅰ、从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年
Ⅱ、在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年
Ⅲ、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
Ⅳ、中国证监会规定的其他条件

下列关于证券公司对子公司的流动性风险管理的说法，正确的有（）。Ⅰ、应将子公司的流动性风险纳入管理范围Ⅱ、应明确...

单项选择题

下列关于证券公司对子公司的流动性风险管理的说法，正确的有（）。
Ⅰ、应将子公司的流动性风险纳入管理范围
Ⅱ、应明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围
Ⅲ、应明确子公司的流动性风险管理保持一致的独立性，采取必要的风险隔离措施
Ⅳ、对子公司流动性风险管理状况进行分析和监督

下列关于证券公司开展业务相关内部控制的说法，正确的有（）。Ⅰ、受托投资管理业务应与自营业务严格隔离Ⅱ、受托投资...

单项选择题

下列关于证券公司开展业务相关内部控制的说法，正确的有（）。
Ⅰ、受托投资管理业务应与自营业务严格隔离
Ⅱ、受托投资管理合同中不得有承诺收益条款
Ⅲ、证券公司对跨隔离墙人员，业务应有完整记录，并应采取静默期等措施
Ⅳ、证券投资顾问服务费应当由投资顾问个人账户收取

下列证券经营机构投资咨询业务活动将引发处罚的有（）。Ⅰ、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证Ⅱ、证券经...

单项选择题

下列证券经营机构投资咨询业务活动将引发处罚的有（）。
Ⅰ、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证
Ⅱ、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的信息系统
Ⅲ、证券经营机构公开刊登了其他机构推荐上市证券的投资价值分析报告
Ⅳ、证券经营机构公开刊登了本机构推荐上市公开发行股票的投资价值分析报告