多项选择题
A.内部控制环境 B.风险识别与评估 C.内部控制措施 D.信息交流与反馈 E.监督评价与纠正
根据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行设立新的机构或开办新的业务，应当事后制定有关的政策、制度和程序，对潜...
判断题根据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行设立新的机构或开办新的业务，应当事后制定有关的政策、制度和程序，对潜在的风险进行计量和评估，并提出风险防范措施。
根据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行高级管理层对内部控制所承担的责任是（）。A.高级管理层负责制定内部控...
多项选择题根据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行高级管理层对内部控制所承担的责任是（）。
A.高级管理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 B.负责执行董事会决策；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施 C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行 D.负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
根据《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构办理贷款业务，不得有下列（）行为。A.向关系人发放信用贷款B.向关系...
多项选择题根据《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构办理贷款业务，不得有下列（）行为。
A.向关系人发放信用贷款 B.向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件 C.违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款 D.违反银行监管部门规定的其他贷款行为
