多项选择题
A.月度 B.季度 C.年度 D.半年度
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,商业银行理财业务有下列()等情形之一的,应当及时向中国银监会或其派...
多项选择题按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,商业银行理财业务有下列()等情形之一的,应当及时向中国银监会或其派出机构报告。
A.发生群体性事件、重大投诉等重大事件 B.挪用客户资金或资产 C.投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财产品重大亏损 D.理财产品出现重大亏损
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,商业银行应当建立健全()等管理制度,不得对销售人员采用以销售业绩作...
多项选择题按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,商业银行应当建立健全()等管理制度,不得对销售人员采用以销售业绩作为单一考核和奖励指标的考核方法,并应当将客户投诉情况、误导销售以及其他违规行为纳入考核指标体系。
A.销售人员资格考核 B.继续培训 C.跟踪评价 D.业务制度
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列()等行为。A.在销售活动...
多项选择题按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列()等行为。
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂 B.诋毁其他机构的理财产品或销售人员 C.散布虚假信息,扰乱市场秩序 D.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易