单项选择题
A.风险管理年度B.合规管理年度报告C.反洗钱工作年度报告D.产品评估年度报告
()是指全行存量产品以外的全新产品,或者改变存量产品的功能属性、主体操作流程、管理模式、交易渠道、交易方式、使...
单项选择题()是指全行存量产品以外的全新产品,或者改变存量产品的功能属性、主体操作流程、管理模式、交易渠道、交易方式、使用群体等特征的产品。
A.存量产品B.新产品C.固有产品D.到期产品
内控合规部门(反洗钱中心)对()提交的资料进行质量审核并出具审核意见,重点审核评估结果的准确性和风险控制措施的...
单项选择题内控合规部门(反洗钱中心)对()提交的资料进行质量审核并出具审核意见,重点审核评估结果的准确性和风险控制措施的有效性,对评估内容不完整、评估依据不准确、评估结果与实际情况明显不符、风险控制措施与风险等级不匹配的,退回重新评估。
A.产品管理部门B.客户部门C.业务部门D.经营网点
产品管理部门应在规定期限内对存量产品进行复评,且在复评期限到期前的()个工作日,主动将《中国农业银行产品洗钱风...
单项选择题产品管理部门应在规定期限内对存量产品进行复评,且在复评期限到期前的()个工作日,主动将《中国农业银行产品洗钱风险评估表》和有关评估依据等资料提交至同级内控合规部门(反洗钱中心)进行质量审核。
A.15B.20C.25D.30