多项选择题
A.建立防火墙制度 B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C.建立独立的实时监控系统 D.提高自营业务运作的透明度
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。A.合规运作B.盈亏C.风险监控D.交易...
多项选择题证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A.合规运作 B.盈亏 C.风险监控 D.交易状况
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A.保密意识B.合规操作意识C.合作意...
多项选择题证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A.保密意识 B.合规操作意识 C.合作意识 D.风险控制意识
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A.自营业务账户、席位情况B.涉及自营业...
多项选择题证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
A.自营业务账户、席位情况 B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C.自营风险监控报告 D.其他需要报告的事项
