多项选择题
A.未按规定对客户身份、交易背景、交易凭证等进行审核和相关材料留存的 B.协助客户规避结售汇额度及真实性管理，占用客户、出让本人、介绍他人出让额度的 C.未按规定开展客户识别、交易监控、可疑交易线索反馈与报送及其他违反外汇政策、反洗钱、我-行结售汇业务规定的
基层机构负责人任前内控审核及在职内控合规履职评价是指对基层机构负责人在任职前所具备的（）基本条件，任职期间（）...
单项选择题基层机构负责人任前内控审核及在职内控合规履职评价是指对基层机构负责人在任职前所具备的（）基本条件，任职期间（）履行情况进行审核和评价。
A.岗位；基本情况 B.内控合规；内控合规管理职责 C.入职；经营情况 D.上岗；管理职责
各项整改完成后，主要负责人于（）个工作日内签署《内控整改承诺书》，作为整改问责依据。A.1B.3C.5D.10
单项选择题各项整改完成后，主要负责人于（）个工作日内签署《内控整改承诺书》，作为整改问责依据。
A.1 B.3 C.5 D.10
分行稽核部和监察部作为内部案防管理的（）。A.第二道防线B.第三道防线C.第一道防线D.重要的监督防线
单项选择题分行稽核部和监察部作为内部案防管理的（）。
A.第二道防线 B.第三道防线 C.第一道防线 D.重要的监督防线
