多项选择题
A.有效化解了历史遗留风险 B.平稳处置了一批高风险公司 C.集中改革完善了一批基础性制度 D.积极推进了证券公司的业务创新
经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的...
多项选择题经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
（）是防范反洗钱工作的基础性工作。A.客户身份识别制度B.客户身份资料和交易记录保存制度C.大额交易和可疑交易...
单项选择题（）是防范反洗钱工作的基础性工作。
A.客户身份识别制度 B.客户身份资料和交易记录保存制度 C.大额交易和可疑交易报告制度 D.定时审查
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。A.审慎监...
单项选择题证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。
A.审慎监管原则 B.审慎原则 C.依法管理原则 D.安全稳健原则
