证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券...

单项选择题按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。

李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第...

单项选择题李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（）。

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没...

单项选择题证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。