单项选择题
A.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则B.中国证监会制定的自律规则C.证券交易所制定的自律规则D.中国证券业协会制定的自律规则
证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算（）和净稳定资金率等各项风险控制指标，...
证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算（）和净稳定资金率等各项风险控制指标，编制风险控制指标监管报表。Ⅰ.净资产收益率Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.流动性覆盖率
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。A.李某拒绝了丙上市公...
单项选择题根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。
A.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求B.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券报告中对上述事实进行披露C.李某在发布研究报告中以真实姓名署名D.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
下列关于证券公司开展证券发行与承销业务的内部控制的说法，错误的是（）。A.证券公司应当设立相应的职能部门或团队...
单项选择题下列关于证券公司开展证券发行与承销业务的内部控制的说法，错误的是（）。
A.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作B.证券公司应当建立定价配售集体决策机制C.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制D.证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行业务部门决策
