单项选择题
A.《商业银行合规风险管理指引》 B.《银行从业人员职业操守》 C.《商业银行内部控制指引》 D.《商业银行合规风险管理办法》
为有效控制和防范员工不良行为可能诱发的案件和风险，对排查活动中的“九种人”、“十种人”，建立（），进行跟踪管理...
单项选择题为有效控制和防范员工不良行为可能诱发的案件和风险，对排查活动中的“九种人”、“十种人”，建立（），进行跟踪管理
A.重点员工关注档案 B.员工异常行为排查档案 C.个人重大事项报告档案 D.违法违规行为档案
通过建立和落实领导干部（），有针对性地解决思想、工作方面存在的问题A.诫免谈话制度B.交流制度C.责任终身制D...
单项选择题通过建立和落实领导干部（），有针对性地解决思想、工作方面存在的问题
A.诫免谈话制度 B.交流制度 C.责任终身制 D.“一把手”负责制
银行还可以通过（），与监管当局实现更为有效的互动A.被动合规B.形式合规C.主动合规D.实质合规
单项选择题银行还可以通过（），与监管当局实现更为有效的互动
A.被动合规 B.形式合规 C.主动合规 D.实质合规
