多项选择题
A.交易结算结果查询方式 B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 C.客户开户和交易流程、出入金流程 D.中国证监会规定的其他信息
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍...
多项选择题为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。
A.防范和隔离风险 B.促进期货市场积极稳妥发展 C.促进证券市场积极稳妥发展 D.促进资本市场积极稳妥发展
证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A.代理客户进行期货交易、结算或者交割...
多项选择题证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割 B.收付、存取或者划转期货保证金 C.为客户从事期货交易提供融资或者担保 D.代客户下达交易指令
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展...
多项选择题证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.介绍业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.培训制度