判断题
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证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改...
多项选择题证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B.通过固定交易单元进行交易 C.未按照规定程序或者超比例从事关联交易 D.超出投资范围和比例进行投资
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销...
多项选择题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万...
多项选择题证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
