多项选择题
A.停止批准新业务 B.停止批准增设、收购营业性分支机构 C.限制分配红利 D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。A.向其出具监管关注函...
多项选择题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备...
多项选择题证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。
A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%...
多项选择题证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。
A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
