单项选择题
A.对公司进行现场检查 B.上报中国证监会 C.上报期货交易所 D.上报期货业协会
风险监管报表不包括()。A.现金流量监控表B.净资本计算表C.资产调整值计算表D.客户分离资产报表
单项选择题风险监管报表不包括()。
A.现金流量监控表 B.净资本计算表 C.资产调整值计算表 D.客户分离资产报表
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向()报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C...
单项选择题经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向()报告。
A.公司所在地中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评...
单项选择题中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中不包括()。
A.暂停期货公司经纪业务 B.向公司出具警示函,并抄送其全体股东 C.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告