经济法综合练习

多项选择题

下列各项中，属于公开发行证券的情形有()。

A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过50人的特定对象发行证券
C.向累计超过100人的特定对象发行证券
D.向累计超过200人的特定对象发行证券

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多项选择题根据《证券法》的规定，证券登记结算机构的职能包括()。

A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记
D.证券交易所上市证券交易的清算和交收

下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是()。A.证券公司可以为其股东提供融资B.证券公司不得为股东的关...

多项选择题下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是()。

A.证券公司可以为其股东提供融资
B.证券公司不得为股东的关联人提供担保
C.仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元
D.客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年

根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列不适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是()。A.经政府或者国有...

单项选择题根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列不适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是()。

A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B.银行在其经营范围内依法从事贷款业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，有实际控制该上市公司的意图
C.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
D.证券公司在其经营范围内依法从事承销业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案