多项选择题
A.是否满足业务发展需要 B.是否配套制定或修订相应的规章制度 C.是否按规定开展了新产品的洗钱风险评估 D.合规及其他风险控制措施是否明确、具体、有效
各一级分行内控合规部门是本机构合规性审查工作的牵头管理部门，推动本机构合规性审查机制的建立和运行，指导和监督辖...
多项选择题各一级分行内控合规部门是本机构合规性审查工作的牵头管理部门，推动本机构合规性审查机制的建立和运行，指导和监督辖内分支机构开展合规性审查工作，具体职责包括（）。
A.负责对分行业务部门提交的合规性审查事项，实施独立、专业判断，提出审查意见，并反馈业务部门 B.组织推动本机构合规性审查的培训、管理与监督 C.负责对业务活动中涉及的合规风险、内部控制状况进行全面的识别、评估，并对发现的风险进行有效控制 D.对合规性审查事项相关资料的真实性、准确性、完整性负责
总行内控合规部是全行合规性审查工作的牵头管理部门，推动全行合规性审查机制的建立和运行，具体职责包括（）。A.负...
多项选择题总行内控合规部是全行合规性审查工作的牵头管理部门，推动全行合规性审查机制的建立和运行，具体职责包括（）。
A.负责对总行业务部门提交的合规性审查事项，实施独立、专业判断，提出审查意见，并反馈业务部门 B.指导和监督一级分行履行合规性审查职责 C.组织推动合规性审查的培训、管理与监督 D.负责对业务活动中涉及的合规风险、内部控制状况进行全面的识别、评估，并对发现的风险进行有效控制
根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，合规风险是指建设银行因未遵循法律、规则和准则可能遭受（...
多项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，合规风险是指建设银行因未遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
A.法律制裁 B.监管处罚 C.重大财务损失 D.声誉损失
