多项选择题
A.《银行业金融机构案件防控工作管理制度》 B.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》 C.银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》 D.《银行业金融机构案件处置工作规程》
李某是M商业银行的董事，其子为L公司董事长。L公司向M银行的下属分行申请贷款，李某通过对分行负责人谢某施压令其...
多项选择题李某是M商业银行的董事，其子为L公司董事长。L公司向M银行的下属分行申请贷款，李某通过对分行负责人谢某施压令其按低于同类贷款的优惠利息发放此笔贷款。根据《商业银行法》，下列哪些说法是正确的（）
A.该贷款合同有效，李某应承担因不正当优惠条件给银行造成的包括利息在内的损失 B.该贷款合同无效，李某应承担由于合同无效造成的一切损失 C.分行负责人谢某也应当承担相应的赔偿责任 D.某强令下属机构发放贷款，是禁止的行为
《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视情况给予相应惩...
单项选择题《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应（）
A.通报同业 B.解除劳动合同 C.罚款 D.开除
下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围（）A.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保...
单项选择题下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围（）
A.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度 B.严格印章、密押、凭证的分管与分寸及销毁制度并坚决执行 C.加强未达款项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开 D.完善审计体制，提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动
