多项选择题
A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 B.最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚 C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D.净资本不得低于人民币1亿元
限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。A.国债B.债券型证券投资基金C.股票型证券投资基金D.上市企业债...
多项选择题限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。
A.国债 B.债券型证券投资基金 C.股票型证券投资基金 D.上市企业债券
集合资产管理业务的特点是()。A.综合性，即证券公司与客户是一对多B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资...
多项选择题集合资产管理业务的特点是()。
A.综合性，即证券公司与客户是一对多 B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.客户资产必须进行托管 D.较严格的信息披露
证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。...
多项选择题证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
