多项选择题
A.净资本计算表 B.风险资本准备计算表 C.风险控制指标监管报表 D.现金流量表
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。A.净资本计算规则B.风险控制指标及其标准C.风...
多项选择题中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。
A.净资本计算规则 B.风险控制指标及其标准 C.风险资本准备的计算比例 D.各项业务规模的计算口径
证券公司内部控制的目标有（）。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险...
多项选择题证券公司内部控制的目标有（）。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
合规总监的职责有（）。A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查B.采取有效措施，对公...
多项选择题合规总监的职责有（）。
A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查 B.采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督 C.保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。 D.出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
