多项选择题
A.最近2年连续亏损 B.有重大违法行为 C.净资产额减至人民币5000万元 D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。A.建立健全各项规章制度B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，...
多项选择题防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
A.建立健全各项规章制度 B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 C.增强法治观念和合规意识 D.提高差错或纠纷的处理效率
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.在证券交易所挂...
多项选择题合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。
A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.证券投资基金 D.在证券交易所挂牌交易的权证
非交易性过户主要有以下情况（）。A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B.符合法律规定的继...
多项选择题非交易性过户主要有以下情况（）。
A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更 B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更 C.法院判决等引起的记名证券权益人变更 D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格
