判断题
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证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向...
判断题证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。
根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司...
判断题根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。
依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）A.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、...
多项选择题依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）
A.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 B.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C.证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 D.证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
