多项选择题
A.抽样验证 B.内部访谈 C.客户访谈 D.监管访谈 E.系统测试
根据《中国建设银行违规整改管理办法》,风险等级在()及以上的违规问题,必须进行整改验证。监管检查、合规检查发现...
单项选择题根据《中国建设银行违规整改管理办法》,风险等级在()及以上的违规问题,必须进行整改验证。监管检查、合规检查发现问题的整改,应由合规部门组织验证;内部审计发现问题的整改,应由内部审计部门进行追踪。
A.高 B.中 C.低 D.一般
验证工作应在整改结束后进行,即对整改结果与监管规则和内部规章的一致性,以及已采取整改措施的()进行验证。A.真...
多项选择题验证工作应在整改结束后进行,即对整改结果与监管规则和内部规章的一致性,以及已采取整改措施的()进行验证。
A.真实性 B.有效性 C.及时性 D.复杂性
一级分行合规部门应对建设银行整改情况向全行通报,指出存在的问题,提出改进建议,总结、表扬整改工作中好的经验和做...
单项选择题一级分行合规部门应对建设银行整改情况向全行通报,指出存在的问题,提出改进建议,总结、表扬整改工作中好的经验和做法,促进整改。通报应至少每()一次,并抄报总行。
A.一个月 B.三个月 C.半年 D.一年