多项选择题
A.期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B.期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元 C.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据 D.投资者保证金账户可用资金余额以投资者的融资总额为计算依据
《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括()。A.基本情况B.财务状况C.相关投资经历D.担保人的情况
多项选择题《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括()。
A.基本情况 B.财务状况 C.相关投资经历 D.担保人的情况
期货公司工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其采取的处罚措施有()。A.通报批评B.公开谴责C.暂停从事...
多项选择题期货公司工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其采取的处罚措施有()。
A.通报批评 B.公开谴责 C.暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格 D.情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。A.约见谈话B.责令...
多项选择题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。
A.约见谈话 B.责令参加培训 C.限期说明情况 D.口头警示、书面警示