多项选择题
A.主动识别并收集关联方(含视同关联方管理的客户)信息,关注关联方信息的更新,协助完成关联方的申报和维护工作 B.关注系统中对交易的预警提示信息,并按预警提示信息对交易进行相应的处置,并将相关情况上报总行内控合规部 C.对关联交易数据进行定期检查 D.配合关联交易管理人员对关联交易数据的定期核查工作
关联方(含视同关联方管理的客户)信息可以通过下列哪些途径收集?()A.关联交易系统提供的疑似关联方清单,对相关...
多项选择题关联方(含视同关联方管理的客户)信息可以通过下列哪些途径收集?()
A.关联交易系统提供的疑似关联方清单,对相关信息进行人工核实,甄别并收集建设银行关联方(含视同关联方管理的客户)信息 B.关联交易系统提供的疑似关联方清单,对相关信息进行人工核实,甄别并收集建设银行关联方(不含视同关联方管理的客户)信息 C.多种方式在疑似关联方清单的基础上,自主收集疑似关联方信息,甄别并收集建设银行关联方(含视同关联方管理的客户)信息 D.多种方式在疑似关联方清单的基础上,自主收集疑似关联方信息,甄别并收集建设银行关联方(不含视同关联方管理的客户)信息
下列关于“客户身份识别义务”叙述正确的有()。A.客户由他人代理办理业务的,应当同时对代理人和被代理人的身份证...
多项选择题下列关于“客户身份识别义务”叙述正确的有()。
A.客户由他人代理办理业务的,应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 B.与客户建立信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 C.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户 D.委托第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合要求的客户身份识别措施 E.第三方未采取符合要求的客户身份识别措施的,由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任
我国反洗钱法律法规体系中的预防监控立法包括()。A.《中华人民共和国刑法》B.《中华人民共和国反洗钱法》C.《...
多项选择题我国反洗钱法律法规体系中的预防监控立法包括()。
A.《中华人民共和国刑法》 B.《中华人民共和国反洗钱法》 C.《金融机构反洗钱规定》 D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 E.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》