多项选择题
A.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B.遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定 C.建立健全内控合规制度 D.会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险
期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行...
多项选择题期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工...
多项选择题按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有()。
A.测试投资者的股指期货基础知识 B.向投资者介绍本期货公司业务情况 C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征 D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理B.督促投资者...
多项选择题会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。
A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理 B.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章 C.持续开展投资者风险教育 D.测试投资者的股指期货基础知识