多项选择题
A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查 B.不按规定上报自营业务资料和情况报告 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.违反规定委托他人代为买卖证券
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B.建立健全自营业务风...
多项选择题证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。
A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 C.提高自营业务运作的透明度 D.建立完备的业绩考核和激励制度
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。A.建立自营业务的逐日盯市制度B.建立健全自营业务风险监控...
多项选择题证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。
A.建立自营业务的逐日盯市制度 B.建立健全自营业务风险监控系统的功能 C.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。A.自营股票规模不得超过净资本的100%B.持有一种非...
多项选择题关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。
A.自营股票规模不得超过净资本的100% B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50% C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
