单项选择题
以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目标的是()。Ⅰ.保护资产的安全完整Ⅱ.保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ.提高经营管理效率Ⅳ.防止舞弊和控制风险
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某基金管理公司机房因温度过高而发生短路,三小时后才被公司巡查发现,但没有影响公司的正常业务,关于该公司内控控制...
某基金管理公司机房因温度过高而发生短路,三小时后才被公司巡查发现,但没有影响公司的正常业务,关于该公司内控控制的建设,以下表述正确的是()。Ⅰ.该公司对机房环境的风险评估存在疏漏Ⅱ.信息技术部对机房温度的控制活动存在需要改进的地方Ⅲ.机房短路被发现,说明该公司设置了内部监控机制Ⅳ.公司业务没有受到影响,该公司内部控制环境有效
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金法规时,正确的做法是()。A.应报告中国证监会并按要求处理B.应在执...
单项选择题基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金法规时,正确的做法是()。
A.应报告中国证监会并按要求处理B.应在执行投资指令后立即报告中国证监会C.应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告D.应通知管理人后再执行投资指令
关于开放式基金的认购,以下表述错误的是()。A.基金认购费用按净认购金额为基础收取B.开放式基金的认购采取份额...
单项选择题关于开放式基金的认购,以下表述错误的是()。
A.基金认购费用按净认购金额为基础收取B.开放式基金的认购采取份额认购的方式,即投资者在办理认购申请时,是直接以认购数呈提出申请C.投资者认购的最终结果要等基金募集期结束后才能确认D.销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请