多项选择题
A、发放审核类档案 B、公司业务类档案 C、保全业务类档案 D、风险评审类档案
存在以下情况的客户，可不纳入集团客户管理范围（）A、仅同受政府机构控制而不存在其他关联方关系的。B、集团客户成...
多项选择题存在以下情况的客户，可不纳入集团客户管理范围（）
A、仅同受政府机构控制而不存在其他关联方关系的。 B、集团客户成员已全部移交授信执行部门管理的。 C、我行仅提供有100％保证金、以国债、存单足额质押或按规定占用金融机构授信额度的授信业务的。 D、与企业仅发生日常往来而不存在其他关联方关系的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构。
集团客户主要包括哪几种情况（）A、相互之间具有控制、被控制、同受第三方控制关系B、一方共同控制另一方，或者两方...
多项选择题集团客户主要包括哪几种情况（）
A、相互之间具有控制、被控制、同受第三方控制关系 B、一方共同控制另一方，或者两方（含）以上同受一方共同控制。 C、企业与受其主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属共同直接或者间接控制的其他企业。 D、存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润。
对下述情形，应予相关人员预警问责（）A、未按照要求实施“风险预警”，玩忽职守或失之于察；B、对应预警事项隐瞒不...
多项选择题对下述情形，应予相关人员预警问责（）
A、未按照要求实施“风险预警”，玩忽职守或失之于察； B、对应预警事项隐瞒不报、延迟上报或漏报； C、尽管已采取相应措施规避风险，但未按要求报告； D、对主动预警人员打击报复。
