单项选择题
A.1 B.2 C.3 D.6
建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3...
单项选择题建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A.1 B.2 C.3 D.5
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤...
单项选择题证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
A.非法融资融券等值以下 B.3万元以上15万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下
取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告,由协会变更该人员...
单项选择题取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
A.5 B.10 C.15 D.20