多项选择题
A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现A．证券公司的营业柜台B．报销发...
多项选择题已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现
A．证券公司的营业柜台 B．报销发行新股 C．银行间市场 D．代销发行新股
下列有关自营业务的含义，正确的有（）A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B．自营业务以营利为目的，为自己...
多项选择题下列有关自营业务的含义，正确的有（）
A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 B．自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利 C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自由资金 D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）A．建立专用自营账户B．將自营账户借给他人使用C．使用...
单项选择题在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）
A．建立专用自营账户 B．將自营账户借给他人使用 C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D．帐外自营
