多项选择题
A.净资本为人民币4000万元 B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。A.法...
多项选择题2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。
A.法律风险 B.财务风险 C.道德风险 D.职业风险
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0％B.净资本与净资...
多项选择题证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0％ B.净资本与净资产的比例不得低于40％ C.净资产与负债的比例不得低于20％ D.净资本与负债的比例不得低于8％
证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（）进行审计。A.年度净资本计算表B.风险资本准备计算表...
多项选择题证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（）进行审计。
A.年度净资本计算表 B.风险资本准备计算表 C.风险收益计算表 D.风险控制指标监管报表
