单项选择题
在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回清单。 Ⅰ、证券交易所 Ⅱ、证券登记结算机构 Ⅲ、基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
以下体现依法监管原则的行为包括（）。 Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ.监管职权的行使...
以下体现依法监管原则的行为包括（）。 Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ.监管职权的行使，必须依据法律程序 Ⅲ.对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。A.某销售人员在微信中介绍其公司的公募基金相关信息B.某销售...
单项选择题以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。
A.某销售人员在微信中介绍其公司的公募基金相关信息 B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 C.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 D.某销售人员要求某工作日有申购需求的保险公司务必在当日15：00前办完基金申购手续
以下关于忠诚敬业的描述，错误的是（）。A.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定履行相关义务B.基金从业...
单项选择题以下关于忠诚敬业的描述，错误的是（）。
A.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定履行相关义务 B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失 C.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务 D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离职
