多项选择题
A.员工的专业能力 B.员工的职业操守 C.员工的诚信程度 D.领导层对内控重要的认识和态度 E.领导层对管理内控制度采取的措施
金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。
判断题金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。
对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密
判断题对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
判断题金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。