多项选择题
A.银行员工个人卡（账）与企业账户发生资金往来 B.银行员工为亲属和朋友代开账户 C.银行员工为客户垫款、提取现金、购汇 D.在工作时间为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等
银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告？（）A.案件和案件隐患B.风险事件C.重大...
多项选择题银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告？（）
A.案件和案件隐患 B.风险事件 C.重大内控漏洞 D.员工行为失范
为解决领导干部长期在一个单位，员工长期在一个岗位积酿案件的问题，下列属于要加强落实的“四项制度”的有（）。A....
多项选择题为解决领导干部长期在一个单位，员工长期在一个岗位积酿案件的问题，下列属于要加强落实的“四项制度”的有（）。
A.定期谈心谈话制度 B.干部交流制度 C.岗位轮换制度 D.亲属回避制度
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程（试行）》（鄂银监办发［2015］233号）规定，重大风险事件发生后，银监...
多项选择题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程（试行）》（鄂银监办发［2015］233号）规定，重大风险事件发生后，银监部门督促事发机构成立专项检查小组，对重大风险事件实施“二查”，以下说法正确的是（）
A.违法违规行为的实施人或参与人对重大风险事件负直接责任 B.事发机构所在层级管理层负领导责任 C.事发机构的上级机构高级管理层负管理责任 D.事发机构所在及以上层级的业务部门、合规部门和内审部门负监督责任
