多项选择题
A.银行业金融机构及从业人员，保险机构、保险中介机构及从业人员 B.银行保险监督管理机构负责监管的其他主体 C.涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务 D.保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织
银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管，向上识别理财产品的最终投资者，向下识别理财产品的底层资产，并对...
多项选择题银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管，向上识别理财产品的最终投资者，向下识别理财产品的底层资产，并对理财产品运作管理实行（）监管。
A.全面 B.部分 C.动态 D.静态
商业银行应当依法履行投资者信息保密义务，建立投资者信息管理制度和保密制度，防范投资者信息被不当（）A.采集B....
多项选择题商业银行应当依法履行投资者信息保密义务，建立投资者信息管理制度和保密制度，防范投资者信息被不当（）
A.采集 B.使用 C.传输 D.泄露
加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注...
多项选择题加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。
A.关键岗位人员账户交易 B.资金借贷 C.证券投资 D.兴办企业 E.涉及诉讼和社会关系往来
