多项选择题
A、建立相应的授权体系,实行统一法人管理和法人授权 B、必要的职责分离,以及横向与纵向相互监督制约关系 C、涉及资产、负债、财务和人员等重要事项变动均不得由一个人独自决定 D、明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其控制要求 E、建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度
若被评价机构在评价期内发生重大责任事故,应在上述评级的基础上下调一级。重大责任事故包括()。A、因安全防范措施...
多项选择题若被评价机构在评价期内发生重大责任事故,应在上述评级的基础上下调一级。重大责任事故包括()。
A、因安全防范措施不当,发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件,造成重大影响或损失 B、因经营管理不善发生挤提事件 C、业务系统故障,造成重大影响或损失 D、经查实的重大信访事件
根据《商业银行内部控制评价试行办法》,商业银行评价组根据评价实施情况,撰写评价报告,应重点分析()。A、被评价...
多项选择题根据《商业银行内部控制评价试行办法》,商业银行评价组根据评价实施情况,撰写评价报告,应重点分析()。
A、被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析 B、同类银行比较 C、监管建议 D、可能的谅解因素
商业银行应识别其内部和外部的风险相关方,考虑他们的要求和目标,建立与这些相关方进行信息交流的机制,确保()。A...
多项选择题商业银行应识别其内部和外部的风险相关方,考虑他们的要求和目标,建立与这些相关方进行信息交流的机制,确保()。
A、董事会和高级管理层能够及时了解业务信息、管理信息以及其他重要风险信息 B、所有员工充分了解相关信息、遵守涉及其责任和义务的政策和程序 C、险情、事故发生时,相关信息能得到及时报告和有效沟通 D、及时、真实、完整地向监管机构和外界报告、披露相关信息 E、国内外经济、金融动态信息的取得和处理,并及时把与企业既定经营目标有关的信息提供给各级管理层