多项选择题
A.造成严重后果的,处l0年以下有期徒刑或者拘役 B.造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 C.情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金 D.情节特别恶劣的,处7年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有()。A.及时告知投资者有关期货业务的情况B.严格按照有关期货业务规则规...
多项选择题期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有()。
A.及时告知投资者有关期货业务的情况 B.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 C.对投资者了解交易情况的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复 D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
期货从业人员有下列哪些情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从...
多项选择题期货从业人员有下列哪些情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?()
A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的 B.获取不正当利益的 C.向投资者隐瞒重要事项的 D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在()。A.对机构管理...
多项选择题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在()。
A.对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报 C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通 D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险