单项选择题
A、制度先行于业务 B、内控优先 C、发展是根本，管理是保障 D、合规人人有责
在开立账户管理方面，下列做法不正确的是（）A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出...
单项选择题在开立账户管理方面，下列做法不正确的是（）
A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书 B、客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字 C、对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理 D、对客户资料必须严格保管
以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。A、应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体...
单项选择题以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。
A、应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系 B、年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决 C、在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决 D、应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面
案件防控长效机制的良性循环应当是（）A、排查—整改—提高—再排查B、制度—执行—检查—修订制C、制度—执行—反...
单项选择题案件防控长效机制的良性循环应当是（）
A、排查—整改—提高—再排查 B、制度—执行—检查—修订制 C、制度—执行—反馈—检查—修订制度 D、制度—排查方案—整改—修订制度—执行
