多项选择题
A.合规管理的目标、理念、原则B.合规管理的组织架构和职责C.合规管理保障D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
关于证券公司合规制度建设的完善与实践，下列说法错误的是？（）A.体系完整和内容的清晰明确是合规制度建设的基础B...
单项选择题关于证券公司合规制度建设的完善与实践，下列说法错误的是？（）
A.体系完整和内容的清晰明确是合规制度建设的基础B.持续不断的更新和总结是合规制度建设的保障C.强化培训学习是由合规制度向文化跨越的有效手段D.合规培训学习的意义不重要
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念？（）A.合规创造价值B.合规...
单项选择题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念？（）
A.合规创造价值B.合规是公司生存基础C.合规从员工做起D.全员合规
下列哪项不是“照搬外规，缺乏因地制宜”的表现形式？（）A.缺乏自上而下的制度体系、层级的构建性设计B.对监管规...
单项选择题下列哪项不是“照搬外规，缺乏因地制宜”的表现形式？（）
A.缺乏自上而下的制度体系、层级的构建性设计B.对监管规定全盘吸收的同时没有考虑公司业务模式和合规管理的特点C.没有将监管要求与公司内部组织架构和部门职责相结合D.制定内部制度、落实监管要求过程中没有充分评估并合理分配资源
