对于国家安全机关协查，受理机构应在自协查之日起T+10日内，在反洗钱事中子系统开展客户重检，重检过程中禁止描述协查机关、协查事项、协查文书号等信息，仅需在“被刑事调查信息”栏位录入“（）”即可。

各级经营性机构对“双录”资料应进行当日抽查，抽查量不低于（），至少抽查（）笔，抽查情况要留有痕迹。对“双录”资...

单项选择题各级经营性机构对“双录”资料应进行当日抽查，抽查量不低于（），至少抽查（）笔，抽查情况要留有痕迹。对“双录”资料不符合要求的，要责成相关销售人员及时联系客户进行重录，并做好客户解释工作。

员工合规档案系统年度内违规事项记分累计达到（）的，应由上一级的机构条线/法规部门分管内控领导实施合规约谈（最高...

单项选择题员工合规档案系统年度内违规事项记分累计达到（）的，应由上一级的机构条线/法规部门分管内控领导实施合规约谈（最高到一级行层级），同时适当减发绩效收入。

员工合规档案系统依据违规问题的风险严重度由低到高赋予相应的分值，其中中风险对应（）。A.2分B.3分C.6分D...

单项选择题员工合规档案系统依据违规问题的风险严重度由低到高赋予相应的分值，其中中风险对应（）。