多项选择题
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A.证券公司违反介绍业务规...
多项选择题证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
A.证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益 B.证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格 C.证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行 D.证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。A.从事介绍业务的管理人员和业...
多项选择题证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。
A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B.与期货公司签署的书面委托协议 C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D.客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分...
多项选择题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
A.人员 B.经营场所 C.财务 D.期货行情信息