判断题
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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等...
单项选择题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ．在...
单项选择题下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；Ⅱ．具有...
单项选择题下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。
