单项选择题

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下

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单项选择题有关辅助人与期货商之委托关系，何者为是？（）

A.期货商业务辅助人可同时接受一家以上期货商之委任为限；期货商限于委任一家之期货商业务辅助人
B.期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商可同时委任一家以上之期货商业务辅助人
C.期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商亦以委任一家期货商业务辅助人为限
D.期货商业务辅助人可接受一家以上期货商之委任；期货商亦可同时委任一家以上之期货商业务辅助人

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单项选择题有关全美期货协会（NFA）会员资格之规定，以下何者为非？（）

A.NFA会员资格可私自转让或赠与
B.在期货交易过程中，所有经手之个人或公司都必须是NFA已登录之会员
C.不具备NFA会员资格者，将无法执行下单等期货契约之买卖事宜
D.以上皆非

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单项选择题期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款
B.通知出境管理机关依法阻止其出境
C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利