多项选择题
A.责令改正,给予警告,没收违法所得 B.处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款 D.责令退还多收取的交易手续费
期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并未让客户签字或盖章,造成客户在...
单项选择题期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并未让客户签字或盖章,造成客户在交易中损失的,属于合同法中的()。
A.双方违约行为 B.违背诚实信用原则的行为 C.恶意进行磋商 D.单方违约行为
期货从业人员应当遵守保密原则,但()的,可以公开相关信息。A.期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必...
多项选择题期货从业人员应当遵守保密原则,但()的,可以公开相关信息。
A.期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开 B.有关规章要求公布 C.期货交易所按照有关规定进行检查 D.期货从业人员对投资者服务结束后
期货从业人员应该()。A.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B.严格按照有关期货业务规...
多项选择题期货从业人员应该()。
A.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向 B.严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务 C.及时告知投资者有关期货业务的情况 D.对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复