多项选择题
A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表
证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关（）风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元B．流动资产余额不低于流动...
多项选择题证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关（）风险控制指标标准。
A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D．净资本不低于净资产的80%
期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所...
多项选择题期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A．单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事或者变相从事期货自营业务的
在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有（）。A．特殊法人投资者申请开户，...
多项选择题在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有（）。
A．特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件 B．一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序 C．一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制 D．对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章的最近3年的资产负债表
