多项选择题

证券公司提取风险准备金可以用于（）。

A．补偿自营买卖中的损失
B．赔偿因自身失误而对客户造成的损失
C．罚款支出
D．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

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单项选择题证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。

A．10
B．15
C．20
D．25

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多项选择题关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（）。

A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务
B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任
C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划
D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

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多项选择题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。

A．经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B．公司治理健全，内部控制有效
C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排