下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。Ⅰ．客户身份核实Ⅱ．客户账户变动确认Ⅲ．...

单项选择题证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。Ⅰ．客户身份核实Ⅱ．客户账户变动确认Ⅲ．是否向客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。Ⅰ．融资专用资金账户Ⅱ．融券专用...

单项选择题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。Ⅰ．融资专用资金账户Ⅱ．融券专用证券账户Ⅲ．客户信用交易担保资金账户Ⅳ．信用交易资金交收账户

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则Ⅲ...

单项选择题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则