A、对属于监控名单范围的客户，或有合理理由怀疑其属于监控名单范围的客户，应立即采取限制交易措施。限制交易措施包括但不限于：停止该客户号下账户的开立、变更、撤销和使用，停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产。
B、对于列入监控名单的国家（地区），应停止与其建立业务关系、为其办理金融业务，直至该国家（地区）被撤销监控。
C、对于列入监控名单的机构或自然人，监控名单中载明其名称或姓名、有效身份证件或证明文件种类及编号的，应停止与该机构或自然人建立业务关系、为其办理金融业务，直至其被撤销监控。
D、对于列入监控名单的机构或自然人，监控名单中未载明其有效身份证件或证明文件种类及编号的，与监控名单同名的机构或自然人申请与建立业务关系或办理金融业务的，经办行必须报经总行反洗钱领导小组批准后，方可为其办理，直至其被撤销监控
